| Project: Anti-Fraud System Implementation |
Проект: Совершенствование системы противодействия мошенничеству |
| Company: X5 Retail Group |
Компания: X5 Retail Group |
| Period: January 2009 — December 2009 |
Период: январь 2009 — декабрь 2009 |
| A series of leading and facilitating actions on improving entity-level controls («quick wins») over fraud and conduct risks. |
Серия координирующих и вспомогательных мероприятий по улучшению контролей корпоративного уровня («быстрые победы») над рисками мошенничества и злоупотреблений. |
- Whistleblowing policy and independent ethics hotline launch.
- Enhancing competence of independent fraud investigation group.
- Coordinating protocols with internal control and external auditors, security and HR specialists.
- Conduct and Insider Trading codes implementation.
- Development of fraud risk assessments and corresponding plans of enhancements.
- Reporting to Audit Committee of the Supervisory Board on anti-fraud assurance matters.
|
- Внедрение процедур работы этической «горячей линии».
- Развитие компетенций независимого отдела внутренних расследований.
- Выработка протоколов взаимодействия с аудиторами внутреннего контроля и внешними аудиторами, специалистами службы безопасности и сотрудниками кадровых служб.
- Внедрение положений кодекса этики и кодекса противодействия инсайдерской торговле.
- Развитие практики оценки риском мошенничества и выработки мер управления рисками по результатам оценки.
- Налаживание практики подотчетности комитету по аудиту Наблюдательного совета (совета директоров).
|
|
Презентация: март 2009: http://www.slideshare.net/VasilyKudrin/antifraud-approach-x5-retail-group |
K 